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融通深证成份指数证券澳门新葡京网上娱乐基金2015第三季度澳门新葡京网上娱乐

2015年10月23日 19:58:54 来源: 中国新闻网 责任编辑: spzx_cwp

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

澳门新葡京网上娱乐送出日期:2015年10月23日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本澳门新葡京网上娱乐中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月20日复核了本澳门新葡京网上娱乐中的财务指标、净值表现和澳门新葡京网上娱乐组合澳门新葡京网上娱乐等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。澳门新葡京网上娱乐有风险,澳门新葡京网上娱乐者在作出澳门新葡京网上娱乐决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本澳门新葡京网上娱乐中财务资料未经审计。

本澳门新葡京网上娱乐期自2015年7月1日起至2015年9月30日止。

§2 基金产品概况

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、澳门新葡京网上娱乐收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

(2)本澳门新葡京网上娱乐所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本澳门新葡京网上娱乐期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人澳门新葡京网上娱乐

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

4.2 管理人对澳门新葡京网上娱乐期内本基金运作遵规守信情况的说明

澳门新葡京网上娱乐期内,本基金管理人严格遵守《证券澳门新葡京网上娱乐基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金澳门新葡京网上娱乐组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有澳门新葡京网上娱乐组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。澳门新葡京网上娱乐期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金澳门新葡京网上娱乐期内未发生异常交易。

4.4 澳门新葡京网上娱乐期内基金澳门新葡京网上娱乐策略和运作分析

本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制指数的澳门新葡京网上娱乐策略,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化澳门新葡京网上娱乐组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%、年化跟踪误差控制在4%的澳门新葡京网上娱乐目标。

4.5 澳门新葡京网上娱乐期内基金的业绩表现

本澳门新葡京网上娱乐期基金份额净值增长率为-30.44%,同期业绩比较基准收益率为-28.92%。

4.6 澳门新葡京网上娱乐期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 澳门新葡京网上娱乐组合澳门新葡京网上娱乐

5.1 澳门新葡京网上娱乐期末基金资产组合情况

5.2 澳门新葡京网上娱乐期末按行业分类的股票澳门新葡京网上娱乐组合

5.2.1 澳门新葡京网上娱乐期末指数澳门新葡京网上娱乐按行业分类的股票澳门新葡京网上娱乐组合

5.2.2 澳门新葡京网上娱乐期末积极澳门新葡京网上娱乐按行业分类的股票澳门新葡京网上娱乐组合

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末无积极澳门新葡京网上娱乐部分股票。

5.3 澳门新葡京网上娱乐期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票澳门新葡京网上娱乐明细

5.3.1 澳门新葡京网上娱乐期末指数澳门新葡京网上娱乐按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票澳门新葡京网上娱乐明细

5.3.2 澳门新葡京网上娱乐期末积极澳门新葡京网上娱乐按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票澳门新葡京网上娱乐明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末无积极澳门新葡京网上娱乐部分股票。

5.4 澳门新葡京网上娱乐期末按债券品种分类的债券澳门新葡京网上娱乐组合

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有债券。

5.5 澳门新葡京网上娱乐期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券澳门新葡京网上娱乐明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有债券。

5.6 澳门新葡京网上娱乐期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券澳门新葡京网上娱乐明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有资产支持证券。

5.7 澳门新葡京网上娱乐期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属澳门新葡京网上娱乐明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有贵金属。

5.8 澳门新葡京网上娱乐期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证澳门新葡京网上娱乐明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有权证。

5.9 澳门新葡京网上娱乐期末本基金澳门新葡京网上娱乐的股指期货交易情况说明

5.9.1 澳门新葡京网上娱乐期末本基金澳门新葡京网上娱乐的股指期货持仓和损益明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金澳门新葡京网上娱乐股指期货的澳门新葡京网上娱乐政策

本基金本澳门新葡京网上娱乐期未澳门新葡京网上娱乐股指期货。

5.10 澳门新葡京网上娱乐期末本基金澳门新葡京网上娱乐的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货澳门新葡京网上娱乐政策

本基金本澳门新葡京网上娱乐期未澳门新葡京网上娱乐国债期货。

5.10.2 澳门新葡京网上娱乐期末本基金澳门新葡京网上娱乐的国债期货持仓和损益明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货澳门新葡京网上娱乐评价

本基金本澳门新葡京网上娱乐期未澳门新葡京网上娱乐国债期货。

5.11 澳门新葡京网上娱乐组合澳门新葡京网上娱乐附注

5.11.1 本基金澳门新葡京网上娱乐的前十名证券的发行主体澳门新葡京网上娱乐期内没有被监管部门立案调查,或在澳门新葡京网上娱乐编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 本基金澳门新葡京网上娱乐的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

5.11.4 澳门新葡京网上娱乐期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 澳门新葡京网上娱乐期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1 澳门新葡京网上娱乐期末指数澳门新葡京网上娱乐前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.2 澳门新葡京网上娱乐期末积极澳门新葡京网上娱乐前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本澳门新葡京网上娱乐期末无积极澳门新葡京网上娱乐部分股票。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

§7 基金管理人运用固有资金澳门新葡京网上娱乐本基金情况

本基金管理人未运用固有资金澳门新葡京网上娱乐本基金。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(一)中国证监会批准融通深证成份指数证券澳门新葡京网上娱乐基金设立的文件

(二)《融通深证成份指数证券澳门新葡京网上娱乐基金基金合同》

(三)《融通深证成份指数证券澳门新葡京网上娱乐基金托管协议》

(四)《融通深证成份指数证券澳门新葡京网上娱乐基金招募说明书》

(五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照

(六)澳门新葡京网上娱乐期内在指定报刊上披露的各项公告

8.2 存放

基金管理人、基金托管人处

8.3 查阅方式

澳门新葡京网上娱乐者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。

融通基金管理有限公司

2015年10月23日

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